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證監會機構調整 定案
Apr 14th 2014, 19:08

備受市場關注的大陸證監會12年來最大一次機構調整,終於定案,此次共調整發行監管部等九個部門主要職責。

京華時報引述大陸證監會新聞發言人表示,此次調整九大部門包括,成立新的發行監管部、上市公司監管部、期貨監管部,設立公司債券監管部、創新業務監管部、私募基金監管部、設立打擊非法證券期貨活動局(清理整頓各類交易場所辦公室);調整非上市公眾公司監管部。

券商高管表示,新發行部除將原綜合處和發審委合併外,新增發行監管處負責發行階段詢價、定價、配售的監管。從此次組織架構調整可以看得出,新股發行體制改革後的首批新股,在發行環節存在大量問題,引起大陸監管層的極大重視。

具體來看,新的發行監管部主要職責是:擬訂在境內發行股票並上市的規則、實施細則,及發行可轉換公司債券的規則、實施細則;審核在境內首次公開發行股票的申請文件。新的上市公司監管部主要職責是,監督上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東履行證券法規規定的義務;負責上市公司出現重大問題及風險處置的相關工作等。

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